第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)招收攻讀博士學(xué)位研究生（以下簡(jiǎn)稱“博士生”）工作的規(guī)范管理，提高博士生選拔的科學(xué)性、公平性、公正性，切實(shí)保證博士生招生工作的順利進(jìn)行，根據(jù)教育部和上海市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 為了培養(yǎng)德智體全面發(fā)展，在本門(mén)學(xué)科上掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門(mén)知識(shí)，具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，在科學(xué)或?qū)ｉT(mén)技術(shù)上作出創(chuàng)造性成果的高級(jí)專門(mén)人才，應(yīng)建立以高水平科學(xué)研究為主導(dǎo)的導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，形成與博士生獎(jiǎng)助學(xué)金體系相結(jié)合的導(dǎo)師資助制。
第三條 招收博士生要遵循“公平、公正、公開(kāi)”的基本原則，堅(jiān)持德智體全面衡量，科學(xué)選拔，擇優(yōu)錄取，保證質(zhì)量，寧缺毋濫。
第四條 博士生招考方式分為：“申請(qǐng)-考核”制、碩博連讀和本科直博。
第五條 博士生按培養(yǎng)類型分為學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位，按學(xué)習(xí)形式分為全日制和非全日制，按就業(yè)方式分為非定向就業(yè)和定向就業(yè)。
第二章 管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)
第六條 學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照教育部和上海市有關(guān)政策，制定學(xué)校招生工作辦法和實(shí)施細(xì)則；執(zhí)行國(guó)家下達(dá)的博士生招生計(jì)劃；領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)博士生招生工作；制定審批博士生招生復(fù)試工作規(guī)定和辦法；指導(dǎo)全校博士生招生錄取工作。
第七條 研究生院在學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)博士生招生工作的落實(shí)與執(zhí)行，負(fù)責(zé)編制博士生招生計(jì)劃、招生簡(jiǎn)章及專業(yè)目錄、招生宣傳資料；負(fù)責(zé)博士生招生宣傳、咨詢以及招生管理工作；組織學(xué)校博士生考試考務(wù)、復(fù)試錄取等工作；負(fù)責(zé)做好博士生招生信息公開(kāi)及考生信息安全保密工作等。
第八條 各學(xué)院成立研究生招生工作指導(dǎo)小組，由學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，其主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)制定本單位博士生招生名額的分配方案；負(fù)責(zé)本單位博士生招生宣傳、復(fù)試選拔工作的組織和管理；制定切實(shí)可行的復(fù)試方案和辦法，組織實(shí)施本單位的復(fù)試和錄取工作；負(fù)責(zé)做好博士生招生信息公開(kāi)及考生信息安全保密工作等。
第三章 招生簡(jiǎn)章編制及指標(biāo)分配
第九條 研究生院根據(jù)教育部規(guī)定，結(jié)合學(xué)校發(fā)展規(guī)劃和辦學(xué)要求，修訂當(dāng)年招生簡(jiǎn)章；根據(jù)學(xué)校學(xué)科布局，指導(dǎo)學(xué)院修訂當(dāng)年招生專業(yè)目錄。
第十條 研究生院根據(jù)教育部和上級(jí)主管部門(mén)下達(dá)的年度博士生招生計(jì)劃，結(jié)合學(xué)校實(shí)際情況，制定院系及學(xué)科博士生招生計(jì)劃，經(jīng)學(xué)校審批后，在當(dāng)年博士生招生簡(jiǎn)章中公布。博士生招生指標(biāo)分配具體按照《上海交通大學(xué)博士研究生招生指標(biāo)分配辦法》執(zhí)行。
第十一條 學(xué)院應(yīng)科學(xué)配置本科直博、碩博連讀、“申請(qǐng)-考核”制三種方式的招生計(jì)劃，保證生源結(jié)構(gòu)的合理性。學(xué)院根據(jù)學(xué)科專業(yè)特點(diǎn)和辦學(xué)條件，遴選當(dāng)年招生導(dǎo)師，合理調(diào)配各專業(yè)和導(dǎo)師的招生計(jì)劃。博士生招生指標(biāo)的分配應(yīng)綜合考慮學(xué)科發(fā)展水平、博士生培養(yǎng)質(zhì)量、科研課題及經(jīng)費(fèi)，以及生源質(zhì)量、生師比和博士生就業(yè)情況等影響因素。
第四章 “申請(qǐng)-考核”制
第十二條 招生對(duì)象須符合教育部規(guī)定的博士研究生報(bào)考條件、學(xué)校和學(xué)院規(guī)定的申請(qǐng)條件和要求。
第十三條 學(xué)院在研究生招生工作指導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，按一級(jí)學(xué)科成立“申請(qǐng)-考核”遴選委員會(huì)，下設(shè)若干“初審專家組”和“復(fù)試專家組”。“初審專家組”由具有博士研究生指導(dǎo)資格的教師組成，成員不少于5人。“復(fù)試專家組”由具有副高以上職稱或具有博士生指導(dǎo)資格的教師組成，成員不少于5人。
第十四條 “申請(qǐng)-考核”制招生程序包括公布申請(qǐng)辦法、個(gè)人申請(qǐng)、資格審查、初審遴選、綜合考核和擇優(yōu)錄取六個(gè)環(huán)節(jié)。
每年秋季學(xué)期10月至11月和春季學(xué)期開(kāi)學(xué)至3月底，申請(qǐng)者提交材料；12月和4月，學(xué)院審核材料、遴選參加綜合考核名單、組織綜合考核、確定擬錄取名單。學(xué)院也可根據(jù)實(shí)際情況確定時(shí)間節(jié)點(diǎn)，報(bào)研究生院備案并提前公布。
第十五條 公布申請(qǐng)辦法。學(xué)院研究生招生工作指導(dǎo)小組根據(jù)不同學(xué)科培養(yǎng)目標(biāo)制定申請(qǐng)辦法，并提前公布。申請(qǐng)辦法應(yīng)包括申請(qǐng)條件、申請(qǐng)時(shí)間和工作流程等。
第十六條 個(gè)人申請(qǐng)。申請(qǐng)人需按要求進(jìn)行申請(qǐng)并提交完整的個(gè)人申請(qǐng)材料，包括學(xué)校和學(xué)院規(guī)定的材料及證明申請(qǐng)人水平能力的其他材料。
第十七條 資格審查。學(xué)院按照教育部和學(xué)校當(dāng)年的招生規(guī)定對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行資格審查。
第十八條 初審遴選。“初審專家組”根據(jù)學(xué)院制定的選拔標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行審查和遴選。學(xué)院研究生招生工作指導(dǎo)小組根據(jù)遴選結(jié)果，確定進(jìn)入綜合考核的申請(qǐng)人名單，報(bào)研究生院審核后在學(xué)院主頁(yè)上公布。審核結(jié)果要及時(shí)通知申請(qǐng)人。
第十九條 綜合考核。學(xué)院研究生招生工作指導(dǎo)小組應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科培養(yǎng)目標(biāo)制定相應(yīng)人才選拔標(biāo)準(zhǔn)，在綜合考核前制定并公布綜合考核及錄取辦法。“復(fù)試專家組”按照規(guī)定實(shí)施本學(xué)院的綜合考核和復(fù)試選拔。
第二十條 擇優(yōu)錄取。學(xué)院按照學(xué)科專業(yè)或申報(bào)導(dǎo)師的考生復(fù)試總成績(jī)，根據(jù)本年度博士生招生名額，從高至低依次錄取。
專業(yè)測(cè)試成績(jī)、面試成績(jī)或?qū)煟ńM）評(píng)價(jià)成績(jī)中有不合格者，不予錄取。
第二十一條 申請(qǐng)材料、初審和綜合考核的原始記錄材料需留存?zhèn)洳?，保證考核選拔材料的規(guī)范性和可追溯性。
第五章 碩博連讀
第二十二條 招生對(duì)象為本校在讀二年級(jí)碩士研究生（專業(yè)學(xué)位除外），具體申請(qǐng)資格和其它學(xué)術(shù)要求見(jiàn)當(dāng)年招生簡(jiǎn)章。
第二十三條 考生根據(jù)當(dāng)年招生簡(jiǎn)章規(guī)定的程序進(jìn)行申請(qǐng)和提交申請(qǐng)材料，學(xué)院組織復(fù)試選拔，擇優(yōu)錄取。
第六章 本科直博
第二十四條 招生對(duì)象為獲得推薦免試資格的優(yōu)秀應(yīng)屆本科生，具體申請(qǐng)資格和其它學(xué)術(shù)要求見(jiàn)當(dāng)年招生簡(jiǎn)章。
第二十五條 招生辦法按《上海交通大學(xué)關(guān)于招收攻讀碩士學(xué)位研究生的規(guī)定》第七章“推薦免試”，以及當(dāng)年接收推薦免試研究生的招生簡(jiǎn)章執(zhí)行。
第七章 工程博士
第二十六條 工程博士專業(yè)學(xué)位招生主要面向國(guó)家科技重大項(xiàng)目開(kāi)展，招生對(duì)象為已獲得碩士學(xué)位，并具有較好的工程技術(shù)理論基礎(chǔ)和較強(qiáng)的工程實(shí)踐能力，主持承擔(dān)過(guò)重大工程技術(shù)研究項(xiàng)目，并實(shí)質(zhì)參與和所報(bào)考領(lǐng)域相關(guān)的重大項(xiàng)目研究的在職工程技術(shù)或工程管理人員。
第二十七條 工程博士生招生辦法按照《上海交通大學(xué)關(guān)于工程博士招生、培養(yǎng)及學(xué)位授予的規(guī)定》，以及當(dāng)年工程博士招生簡(jiǎn)章執(zhí)行。
第八章 復(fù)試和錄取
第二十八條 博士生復(fù)試和錄取工作按照《上海交通大學(xué)關(guān)于研究生招生復(fù)試工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》執(zhí)行。
第二十九條 思想政治素質(zhì)和品德考核是保證入學(xué)新生質(zhì)量的重要工作環(huán)節(jié)，主要考核考生本人的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，內(nèi)容應(yīng)包括考生的政治態(tài)度、思想表現(xiàn)、道德品質(zhì)、遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信等方面。學(xué)院在復(fù)試的同時(shí)，應(yīng)組織思想政治工作部門(mén)、招生工作部門(mén)、導(dǎo)師與考生面談，直接了解考生思想政治情況。也可采取“函調(diào)”或“派人外調(diào)”的方式對(duì)考生的思想政治素質(zhì)和品德考核。
第三十條 由于名額限制而未被錄取的考生，可在相同學(xué)科、專業(yè)內(nèi)選擇其他導(dǎo)師進(jìn)行調(diào)劑錄取。原則上，考生不能跨學(xué)科和專業(yè)調(diào)劑錄取，招生指標(biāo)由接收導(dǎo)師提供。
第三十一條 擬錄取定向就業(yè)博士生，應(yīng)當(dāng)由本人與學(xué)校、定向單位分別簽署協(xié)議書(shū)。
第三十二條 有以下情形之一者，不予錄取、取消錄取資格或取消入學(xué)資格：
（一）復(fù)試成績(jī)不合格；
（二）思想政治素質(zhì)和品德考核不合格；
（三）體檢不合格；
（四）申請(qǐng)、復(fù)試及錄取過(guò)程中弄虛作假。
第九章 信息公開(kāi)公示
第三十三條 學(xué)校和學(xué)院應(yīng)按教育部和上海市有關(guān)政策要求和“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)把關(guān)”“誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)解釋”的原則，積極落實(shí)本單位的博士生招生信息公開(kāi)。
第三十四條 研究生院要提前在研招網(wǎng)上公布博士生招生簡(jiǎn)章、招生政策和規(guī)定、招生專業(yè)目錄。各學(xué)院關(guān)于博士生招生的具體政策和舉措應(yīng)提前在學(xué)院網(wǎng)站公布。
第三十五條 學(xué)院要提前在本單位網(wǎng)站公布復(fù)試方案、復(fù)試名單和擬錄取名單。對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃等相關(guān)情況，在公布考生名單時(shí)應(yīng)進(jìn)行說(shuō)明。
第三十六條 信息公示時(shí)間不少于10個(gè)工作日，公示期間公示信息不得修改；公示信息如有變動(dòng)，須對(duì)變動(dòng)部分作出說(shuō)明，并對(duì)變動(dòng)內(nèi)容另行公示10個(gè)工作日。未經(jīng)公示的考生，一律不得錄取，不予學(xué)籍注冊(cè)。
第三十七條 在公示有關(guān)信息時(shí)，應(yīng)提供考生咨詢及申訴渠道，包括聯(lián)系部門(mén)、電子信箱、電話號(hào)碼和通訊地址等，保證相關(guān)渠道暢通，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)申訴和舉報(bào)及時(shí)調(diào)查處理。
第十章 監(jiān)督保障機(jī)制
第三十八條 完善集體決策、信息公開(kāi)、巡查制度、紀(jì)檢監(jiān)察、申訴復(fù)議等機(jī)制，規(guī)范招生流程，保證選拔過(guò)程的公平、公正、公開(kāi)，杜絕招生過(guò)程中的違規(guī)行為。
第三十九條 集體決策機(jī)制。在專家組對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行全面考核的基礎(chǔ)上，學(xué)院研究生招生工作指導(dǎo)小組集體討論，確定擬錄取名單，并對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。
第四十條 巡查和監(jiān)察制度。學(xué)校成立復(fù)試工作巡視檢查組，對(duì)博士生招生進(jìn)行全過(guò)程巡查和抽查。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)招生工作進(jìn)行督查。
第四十一條 申訴復(fù)議制度。學(xué)校和學(xué)院公布申訴電話等聯(lián)系方式，保證申訴渠道的暢通，及時(shí)處理招生過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。
第四十二條 申請(qǐng)人在申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假或違反招生規(guī)定，一經(jīng)查實(shí)將被取消申請(qǐng)資格、錄取資格直至入學(xué)資格。
第四十三條 工作人員在招生過(guò)程中違規(guī)違紀(jì)，一經(jīng)查實(shí)將按國(guó)家和學(xué)校有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
第十一章 附則
第四十四條 面向香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)招收博士研究生按教育部文件和當(dāng)年招生簡(jiǎn)章執(zhí)行。
第四十五條 本辦法由研究生院負(fù)責(zé)解釋，自2017年9月1日起施行。以往有關(guān)規(guī)定與此不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。